以合规为舵，探行刑边界｜领衔金融合规沙龙首期圆满落幕，共探场外配资风险应对

　　金融市场风云变幻，合规底线是行稳致远的根本。在金融创新与监管趋严并行的时代，法律人如何在规则更迭中锚定风险、在实务迷雾中辨明方向，成为服务保障金融行业发展和法律职业共同体的时代之问。华东政法大学律师教育与行业发展研究中心、上海领衔律师事务所联合推出的 “领衔金融合规沙龙” 系列活动首期圆满落幕。本期沙龙聚焦 “场外配资行为的行刑风险”，通过大数据研判、主旨发言、深度与谈与全场研讨，为法律同仁搭建了共研规则、共探边界、共进专业的交流高地。

　　首期启幕：聚焦场外配资，搭建专业研讨平台

　　首期沙龙以 “场外配资行为的行刑风险” 为核心议题，直面金融领域合规前沿问题与法秩序衔接痛点。活动由上海师范大学哲学与法政学院讲师、上海领衔律师事务所高级顾问俞小海主持，汇聚学界专家与实务精英，围绕场外配资领域展开多维度、深层次专业研讨，构建起理论与实务深度交融的交流平台。

　　多维研讨：数据研判与主旨分享同步推进

　　贺翀 律师

　　活动伊始，上海领衔律师事务所贺翀律师以数据为支撑，以“案例大数据分析报告展示”为引，系统梳理场外配资案件裁判规律与风险分布特征，为整场研讨提供实证依据与分析基础。

　　上半场，华东政法大学刑事法学院教授、博士生导师毛玲玲以“场外配资行为的刑事责任”为主题发言，毛玲玲教授深入分析证券市场犯罪的复杂问题，重点探讨案件处置、法律适用、监管难点及大数据技术应用，强调合规与行为区分的重要性，全面揭示了证券市场犯罪的多维挑战。

　　上海社会科学院法学研究所研究员、博士生导师陈庆安，上海财经大学法学院教授、博士生导师李睿参与与谈：

　　陈庆安研究员围绕场外配资展开深入研讨，结合案例厘清法律边界与金融创新界定，解读2019年证券法修订影响及相关罪名适用，并就案件办理中的主观过错认定、司法协同等问题，系统剖析了场外配资的法律与监管难题。

　　李睿教授聚焦证券市场监管与场外配资问题，梳理了证券法修订后相关法律边界，强调依法严惩证券违法犯罪，结合实务提出办案思路，并指出金融监管、反洗钱与个人信息保护的重要性。

　　郑凯方 律师

　　下半场，上海靖霖律师事务所副主任、高级合伙人郑凯方律师以“场外配资的刑行认定与辩护”为主题分享，她围绕场外配资展开深入研讨，结合典型案例剖析其模式特点与法律争议，重点解读非法经营罪辩护要点及FOF模式下的风险挑战，并就证券案件量刑适用、金融创新与法律监管平衡提出实务见解。

　　华东政法大学刑事法学院教授、硕士生导师马寅翔，上海海事大学法学院副教授、上海领衔律师事务所刑事部主任朱奇伟参与与谈：

　　马寅翔教授围绕场外配资案件提出，应依托行刑衔接制度开展辩护，通过审查案件要件与当事人主观意图，推动符合条件的案件由刑事处罚转为行政处罚，在政策支持下实现对当事人更为公正合理的处理。

　　朱奇伟主任围绕场外配资的法律适用、市场监管与金融犯罪认定展开分析，结合典型案例指出其潜在金融风险，厘清相关监管职责与罪名边界，强调在经济类犯罪定罪中应辨析行为目的、手段与因果关系。

蔡正华 主任　　

      总结升华：凝聚共识，深化金融合规认知

     沙龙在法学博士、华东政法大学律师教育与行业发展研究中心执行主任、上海律协刑诉法与刑事辩护专业委员会副主任蔡正华的全面总结中圆满落幕。蔡正华主任总结了高密度实际共犯相关理念，结合自身办案实务分享了场外配资案件中非法经营罪的辩护要点、实盘与虚拟盘的区分，阐释司法解释在量刑中的作用，呼吁合理评判社会危害性，助力金融市场规范发展。

　　“领衔金融合规沙龙” 首期活动已圆满落幕，旨在搭建学界与实务界的交流桥梁，推动前沿理论与一线实务深度融合。未来，上海领衔律师事务所将持续深耕金融合规领域，以专业力量助力金融行业合规健康发展。